El informe de logros de la SEC muestra 56 casos de criptografía

El informe de logros de la SEC muestra 56 casos de criptografía

Recientemente, la SEC ha publicado su Informe de logros de la SEC, que se publicó en respuesta a una solicitud de comentarios públicos. Este informe detalla las acciones de ejecución de la SEC que resultaron en la emisión de una multa civil de dinero y una orden de consentimiento contra tres importantes empresas de comercio de divisas: Forex MegaDroid, Ivybot e iPath.

Según la SEC, ha tomado ciertas acciones de ejecución contra estas empresas porque participaron en una conducta ilegal y no pudieron prevenir o detectar las actividades ilegales. En un fallo reciente, la Corte de Apelaciones de los Estados Unidos para el Circuito del Distrito de Columbia sostuvo que la SEC había abusado de su discreción cuando inició acciones de ejecución contra Forex MegaDroid e Ivybot. El tribunal dictaminó que la SEC se había excedido en su autoridad bajo la Ley Sarbanes Oxley para iniciar tales acciones de ejecución. Además, el tribunal determinó que la Comisión no había establecido ningún hecho que demostrara que las actividades de comercio de divisas descritas en la Orden Ejecutiva realmente ocurrieron.

Además de los casos antes mencionados contra Forex MegaDroid e Ivybot, el Informe de logros de la SEC también destaca una serie de investigaciones y procedimientos que involucran a Forex MegaDroid y otro software líder de comercio de divisas, RCPTA. Como se mencionó anteriormente, la Comisión inició una acción de ejecución contra Forex MegaDroid, basada en su presunto acceso no autorizado a una base de datos de clientes. Además de eso, la demanda de la SEC alegaba que los desarrolladores de software incumplieron su contrato con la base de datos de clientes al acceder a ella para «comprar» información sobre los clientes.

En un caso de la Corte de Apelaciones de los Estados Unidos, un ex inversionista en uno de estos dos programas de software, iPath, alegó que compró licencias de software y otros materiales de marketing que contenían declaraciones falsas e información engañosa. En apelación, la Comisión determinó que no tenía derecho a una orden judicial preliminar contra el proveedor de software para evitar que iPath continuara brindando capacitación a los inversores. Finalmente, la Comisión concluyó que carecía de jurisdicción para iniciar una acción ejecutiva contra la empresa de software de comercio de divisas. Como resultado, la Comisión desestimó la denuncia.

Como se dijo anteriormente, en otro caso de la Corte de Apelaciones de los EE. UU., Un inversionista alegó que su corredor lo engañó sobre el desempeño de iPath y Forex MegaDroid. Según la Comisión, un agente de iPath hizo declaraciones sobre los resultados de algunas pruebas sobre la capacidad del software para negociar utilizando datos de mercado en tiempo real sin proporcionar una prueba de rendimiento en tiempo real y actualizada. Según la Comisión, estas declaraciones hicieron que el inversor comprara el software, a pesar de saber que iPath no podía desempeñarse como la competencia de la empresa. Esto resultó en que el inversionista invirtiera en violación de las leyes de valores de los Estados Unidos y de varias jurisdicciones extranjeras.

Finalmente, en un caso de la Corte Suprema de los Estados Unidos, la SEC alegó que un inversionista en iPath engañó a los inversionistas en su cartera de inversiones al hacerles declaraciones falsas repetidas veces sobre la efectividad y eficiencia del software. En este caso, la SEC alegó que un inversor no reveló que el software no funcionaba como se anunciaba.

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